Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară (ASF) a decis, săptămâna trecută, măsurile sancţionatorii pentru societăţile implicate anul trecut în cazul Harinvest. Printre acestea se numără directorul Depozitarului Central şi a mai multor directori ai SSIF Broker. Totodată, ASF a luat decizia de a sesiza DIICOT-ul în legătură cu manipularea pieţei de capital, dar şi a altor autorităţi şi instituţii în drept (Camera Auditorilor Financiari). Consiliul a aplicat şi amenzi de 30.000 de lei şi interdicţie 3 ani pentru fiecare dintre membrii Consiliului de Administraţie SSIF HARINVEST SA: Veronel Lungu, Ion Antonescu Ion şi Mihail Ilie.

Şi reprezentanţi ai BCR au fost trimişi în faţa procurorilor

La BCR, controlul dispus de Consiliul ASF a inclus verificarea tranzacţiilor de tip sell-out, precum şi pe cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest. În urma controlului, ASF a concluzionat că “persoane din cadrul societăţii, prin acţiunile întreprinse, au realizat tranzacţii care au dat semnale false şi au indus în eroare investitorii şi posibilii investitori în legătură cu cererea şi oferta de acţiuni pentru nouă emitenţi şi au menţinut la un nivel anormal preţul acţiunilor pentru doi dintre aceştia (în raport cu preţul istoric înregistrat de aceste acţiuni în perioada anterioară), realizând astfel acţiuni de manipulare a pieţei”. Prin urmare, ASF a decis să sesizeze PÎCCJ - DIICOT pentru săvârşirea faptei de manipulare a pieţei pentru o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul BCR, dar şi existenţa unor suspiciuni cu privire la participarea a trei angajaţi din cadrul băncii la realizarea acţiunii de manipulare a pieţei.
ASF prezintă, în sesizarea PÎCCJ – DIICOT, şi indiciile privind manipularea pieţei de către o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul SSIF Harinvest. Conform sursei citate, ASF va urmări implementarea de către BCR a propriilor măsuri anunţate cu privire la reglementările interne.
“BCR a sprijinit investigaţia ASF, demonstrând că operaţiunile în cauză s-au făcut cu nerespectarea modelului de afaceri al BCR, iar banca nu a urmărit în niciun moment beneficii ilicite în urma acestor tranzacţii. Aplicăm măsurile de rigoare care au fost deja comunicate de către banca ASF, în conformitate cu politica de toleranţă zero pentru încălcări ale normelor de operare interne”, se menţionează în poziţia BCR remisă Capital.ro.

Conducerea ASF sugerează DIICOT să se şi autosesizeze în cazuri similare

Vicepreşedintele ASF Mircea Ursache consideră că măsurile aplicate de instituţie casei de brokeraj Harinvest au fost exemplare, dar legislaţia privind piaţa de capital are lipsuri şi ASF nu poate sancţiona entităţile care îşi încalcă propriile regulamente şi reglementări interne. “Evenimentul de la Harinvest este unul istoric, la începutul anului 2011, şi există furtul unei societăţi de brokeraj. Eu nu mă ocup de hoţi, de hoţi se ocupă instituţiile statului. Eu i-am scos din piaţă, le-am dat interdicţie cinci ani. Înainte de intrarea în vigoare a noului Cod Penal, în februarie 2014, problemele de manipulare şi abuz de piaţă erau contravenţii, iar după această dată sunt infracţiuni de competenţă DIICOT şi sancţionate cu privarea de libertate şi interzicerea unor drepturi”, a declarat Ursache.

Cea mai mare amendă aplicată conducerii Depozitarului Central

Într-un comunicat de presă postat pe site-ul instituţiei, ASF informează că, “printre măsurile decise de ASF în privinţa Depozitarului Central se numără: amendarea directorului general şi conducător al instituţiei, Adriana Tănăsoiu, cu suma de 10.000 de lei pentru că nu a asigurat respectarea prevederilor Codului Depozitarului Central şi nu a dispus măsurile necesare pentru respectarea de către Harinvest a prevederilor Codului şi iniţierea, în termen de cel mult 90 de zile, de către Depozitarul Central a unor modificări ale Codului Depozitarului, în conformitate cu cerinţele ASF, având ca scop evitarea unor situaţii similare”.
Controalele au relevat că Depozitarul Central nu ar fi efectuat verificări şi nu ar fi obţinut informaţii referitoare la tranzacţia iniţială de cumpărare şi data decontării acesteia cu ocazia confirmării, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB - operator de piaţă, a necesităţii introducerii în sistemul de tranzacţionare administrat de Bursa de Valori Bucureşti a tranzacţiilor de sell-out speciale iniţiate de SSIF Harinvest şi decontate în patru zile de decontare, prin prisma îndeplinirii tuturor condiţiilor cerute de prevederile art. 79 alin. (1), (5) şi (6) din Titlul II al Codului Depozitarului Central.

ASF va propune din nou înăsprirea legislaţiei

La SSIF Broker Cluj-Napoca, verificările au avut ca obiect tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada septembrie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest.
Astfel, ASF a constatat neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotărâri a Consiliului de Administraţie al SSIF Broker, nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operaţiunile cu instrumente financiare cu risc scăzut, existenţa unor neconcordanţe între momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înregistrat în sistemul ARENA, şi momentul tranzacţiilor, aşa cum a fost înscris în confirmările de executare a ordinelor, dar şi nerespectarea reglementărilor operatorului de piaţă referitoare la notificarea modificărilor intervenite în Cadrul Anexei 3 la Codul BVB.
ASF a dispus sancţionarea directorului general, Grigore Chiş, a directorului general adjunct, Florica Zoicaş - Ienciu, cu amenzi în cuantum de 2.000 de lei fiecare, dar şi a reprezentanţilor compartimentului de control intern Oana Tudor şi Rareş Florian Bodea cu 2.000 de lei şi, respectiv, 1.000 de lei.
“Pe lângă măsurile menţionate, ASF va iniţia, în perioada imediat următoare, modificări ale legislaţiei primare care să permită aplicarea de sancţiuni contravenţionale adecvate în cazul nerespectării reglementărilor proprii de către personalul Depozitarului Central şi al intermediarilor instituţiilor de credit”, se mai arată în comunicat.

Frauda Harinvest, descoperită din întâmplare

Cazul investitorilor păgubiţi de la Harinvest a intrat în atenţia ASF şi ulterior a organelor de cercetare penală, după ce Depozitarul Central a folosit, la jumătatea lunii noiembrie, 500.000 de euro din rezerva Fondului de garantare pentru decontarea unor tranzacţii intermediate de Harinvest, întrucât firma de brokeraj nu a avut banii respectivi în cont în data decontării.
Depozitarul a recuperat banii de la Harinvest, care a fost nevoit să vândă acţiuni din portofoliu pentru a rambursa banii utilizaţi din rezerva fondului de garantare. Potrivit Depozitarului Central, Harvinvest a confirmat că deţine acordul clienţilor pentru tranzacţii sell-out speciale pe contul clienţilor săi, prin completarea şi semnarea documentelor aferente acestor operaţiuni. Operaţiunile sell-out nu au fost impuse, adică nu au fost dispuse de Depozitar.
Brokerul de la Harinvest Maria Voinea este suspectată de DIICOT că a falsificat notificări către Depozitarul Central în care figurau clienţi care şi-ar fi dat acordul pentru tranzacţiile sell-out.
Din totalul amenzilor, firma de brokeraj a fost sancţionată cu 338.500 de lei, sumă redusă în partea a doua a lunii ianuarie la 33.850 de lei, autoritatea invocând şi de această dată o eroare de redactare. Valoarea cumulată a amenzilor dictate de ASF a scăzut astfel de la 618.500 de lei la 313.850 de lei.