Ultima Oră

Legăturile periculoase BCR-Harinvest, trimise de ASF în curtea DNA şi DIICOT

Rapoartele controalelor desfăşurate la BCR, Depozitarul Central şi SSIF Broker Cluj indică manipularea pieţei

Autoritatea de supraveghere Financiară a decis, în urma şedinţei de Consiliul din 17 martie, aplicarea unor măsuri sancţionatorii pentru societăţile implicate în cazul Harinvest. BCR, principalul partener în tranzacţiile forţate iniţiate de brokerul vâlcean este acuzat de manipularea pieţei pentru cel puţin nouă companii înregistrate la Bursa de Valori Bucureşti, în timp ce controlul de la Depozitarul Central scoate în evidenţă necesitatea modificării Codului Depozitarului în maxim 90 de zile pentru a se evita apariţia unor situaţii similare.

Dosarul BCR-Harinvest, trimis în braţele procurorilor

Controlul desfăşurat de inspectorii ASF la BCR indică faptul că patru dintre agenţii de bursă de la BCR şi unul din cadrul Harinvest au lucrat mână în mână pentru efectuarea unor tranzacţii care au transmis semnale false investitorilor de pe piaţa de capital. Controlul a fost iniţiat în data de 8 ianuarie 2014 şi a inclus verificarea unor aspecte privind tranzacţiile de tip sell-out, precum şi cele corelate cu acestea, derulate de societate în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013, având contraparte SSIF Harinvest SA. În acest caz au fost sesizaţi procurorii Parchetului de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie şi DIICOT. „ASF a concluzionat că persoane din cadrul societăţii, prin acţiunile întreprinse, au realizat tranzacţii care au dat semnale false şi au indus în eroare investitorii şi posibilii investitori în legătură cu cererea şi oferta de acţiuni pentru un număr de 9 emitenţi şi au menţinut la un nivel anormal preţul acţiunilor pentru doi dintre cei nouă emitenţi (în raport cu preţul istoric înregistrat de aceste acţiuni în perioada anterioară), realizând astfel acţiuni de manipulare a pieţei.

Prin urmare, ASF a decis să sesizeze PÎCCJ - DIICOT pentru:

Săvârşirea faptei de manipulare a pieţei pentru o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul BCR;

Existenţa unor suspiciuni cu privire la participarea a 3 angajaţi din cadrul BCR la realizarea acţiunii de manipulare a pieţei;

Totodată, în sesizarea PICCJ - DIICOT, ASF prezintă şi indiciile privind manipularea pieţei de către o persoană care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF în cadrul SSIF Harinvest. De asemenea, ASF va urmări implementarea de către BCR a propriilor măsuri anunţate cu privire la reglementările interne”, se arată în comunicatul de presă emis de ASF.

Depozitarul Central, un an şi jumătate de indiferenţă

Controlul la Depozitarul Central a fost iniţiat în data de 8 ianuarie 2014 şi a vizat respectarea prevederilor legale în ceea ce priveşte tranzacţiile de sell-out derulate de SSIF Harinvest SA în perioada aprilie 2012 - noiembrie 2013. Constatările controlului arată încă o dată indiferenţa cu care organismele BVB au tratat ritmul accelerat de depăşire a pragului de incapacitate de plată de către Harinvest SA în toată această perioadă.

Depozitarul Central nu a efectuat verificări şi nu a obţinut informaţii referitoare la tranzacţia iniţială de cumpărare şi data decontării acesteia cu ocazia confirmării, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB – operator de piaţă, a necesităţii introducerii în sistemul de tranzacţionare administrat de Bursa de Valori Bucureşti S.A. a tranzacţiilor de sell-out speciale iniţiate de SSIF Harinvest S.A. şi decontate în patru zile de decontare, prin prisma îndeplinirii tuturor condiţiilor cerute de prevederile art. 79 alin. (1), (5) şi (6) din Titlul II al Codului Depozitarului Central.

Printre măsurile decise de ASF, în sarcina Depozitarului Central sunt:

Amendarea doamnei Adriana Tănăsoiu - Director General şi conducător al SC Depozitarul Central cu suma de 10.000 de lei pentru că nu a asigurat respectarea prevederilor Codului Depozitarului Central şi nu a dispus măsurile necesare pentru respectarea de către Harinvest a prevederilor Codului;

Iniţierea, în termen de cel mult 90 de zile, de către Depozitarul Central a unor modificări ale Codului Depozitarului, în conformitate cu cerinţele ASF, având ca scop evitarea unor situaţii similare”, se menţionează în documentul înaintat de ASF presei.

SSIF Broker SA, a treia verigă

Nici traderii de la SSIF Broker SA Cluj-Napoca nu au scăpat de sancţiuni, în sarcina acestora fiind reţinute următoarele:

Neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotărâri a Consiliului de Administraţie al SSIF Broker;

Nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operaţiunile cu instrumente financiare cu risc scăzut;

Existenţa unor neconcordanţe între momentul tranzacţiilor aşa cum a fost înregistrat în sistemul ARENA şi momentul tranzacţiilor aşa cum a fost înscris în confirmările de executare a ordinelor;

Nerespectarea reglementărilor operatorului de piaţă referitoare la notificarea modificărilor intervenite în Cadrul Anexei 3 la Codul BVB. În acest caz, sancţiunile dispuse de ASF sunt:

a) Sancţionarea domnului Grigore Chiş, în calitate de Director General/Conducător, cu amendă în cuantum de 2.000 de lei;

b) Sancţionarea doamnei Florica Zoicaş-Ienciu, în calitate de Director General Adjunct/Conducător, cu amendă în cuantum de 2.000 de lei;

c) Sancţionarea doamnei Oana Tudor, în calitate de reprezentant al compartimentului de control intern, cu amendă în cuantum de 2.000 de lei;

d) Sancţionarea domnului Rareş Florian Bodea, în calitate de Reprezentant al Compartimentului de Control Intern, cu amendă în cuantum de 1.000 de lei.

Pe lângă măsurile anterior menţionate, ASF va iniţia, în perioada imediat următoare, modificări ale legislaţiei primare care să permită aplicarea de sancţiuni contravenţionale adecvate în cazul nerespectării reglementărilor proprii de către personalul Depozitarului Central şi al intermediarilor instituţiilor de credit. O altă anchetă în scandalul Harinvest se desfăşoară în acest moment la DIICOT Vâlcea, 48 de persoane acuzând societatea la care sunt acţionari Veronel Lungu, Ion Antonescu şi Valentin Cismaru de delapidare cu consecinţe deosebit de grave, fals informatic şi furt.

 
 
Adaugă Comentariu
Comentarii

Pagina 1 din 1 (0 comentarii din 0)

< înapoiînainte >
 
 
 
 

...statisticile se încarcă... vă rugăm așteptați...